A Western Asset Management, parte da Franklin Templeton, concordou em pagar uma multa civil de US$ 100 milhões para resolver uma investigação da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) sobre o ex-investidor de títulos Ken Leach.
Os promotores dos EUA acusaram Leck de fraude eletrônica em 2024, alegando que ele dirigia um esquema de “seleção seletiva” que envolvia a alocação de negociações para carteiras selecionadas na Western Asset.
Num comunicado, a SEC afirmou que o grupo de rendimento fixo, que geria cerca de 229 mil milhões de dólares no final de março de 2026, “não tomou medidas razoáveis para detetar e prevenir este comportamento do seu antigo Co-CIO” e “sabia” que as suas práticas de negociação e alocação “eram diferentes das de outros gestores de carteira”.
A ordem do regulador também dizia que a Western Asset não implementou adequadamente as suas políticas e procedimentos de redistribuição e não supervisionou o seu antigo co-diretor de investimentos.
Desde que o regulador acusou o antigo co-CIO da Western em 2024, a empresa registou saídas líquidas de longo prazo de mais de 150 mil milhões de dólares, informou o Financial Times.
A Franklin Templeton disse no final de Abril que gerou 17 mil milhões de dólares em entradas líquidas de longo prazo para os mercados públicos e privados no segundo trimestre, incluindo 4,1 mil milhões de dólares em saídas do Ocidente.
Franklin Templeton, porta-voz da empresa Western Asset Management, de US$ 1,7 trilhão, disse: “O Departamento de Justiça notificou a Western Asset Management de que concluiu sua investigação sobre atribuições comerciais anteriores do ex-co-CIO Kenneth Leach, sem nenhuma ação adicional e nenhuma renúncia formal.
O porta-voz acrescentou: “Concordar com este acordo foi uma decisão comercial da nossa empresa para evitar a distração de longos litígios, permitindo que a Western Asset se afastasse deste assunto e se concentrasse inteiramente em nossos clientes”.
Franklin reorganizou sua equipe de liderança no ano passado, acrescentando Daniel Gamba como copresidente e primeiro diretor comercial da empresa, à medida que buscava expandir-se ainda mais para mercados privados e responder a pesadas aquisições relacionadas aos negócios no Ocidente.
Leach também enfrenta acusações criminais separadas, com julgamento marcado para começar em 15 de junho em Nova York.
“Franklin’s Western Asset Management resolve caso SEC por US$ 100 milhões” foi originalmente criado e publicado pela Private Banker International, uma marca de propriedade da GlobalData.
