As autoridades de sanções do Reino Unido multaram a filial do Deutsche Bank em Londres em £ 165.000 (US$ 221.154) depois que o credor não cumpriu os pagamentos vinculados a uma empresa sancionada de propriedade russa.
O Financial Sanctions Enforcement Office, parte do Tesouro de Sua Majestade, disse que o caso estava relacionado a pagamentos feitos a um cliente em 2022 para Okko, uma plataforma russa de streaming de vídeo de propriedade da JSC New Opportunities, uma entidade sancionada pelo Reino Unido.
Na altura, o banco dependia parcialmente de um fornecedor externo para a análise de sanções, e esse acordo não conseguiu identificar problemas com a propriedade da Okco.
O regulador disse: “(Deutsche) continua sendo o responsável final por garantir que age de acordo com as sanções financeiras ao processar pagamentos em nome de seus clientes”.
A multa surge pouco depois de o Deutsche ter apelado às autoridades da UE sobre possíveis violações das regras de sanções no que diz respeito a clientes russos.
O banco encontrou casos na sua divisão de retalho em que foram recebidos depósitos superiores a 100.000 euros de pessoas abrangidas por sanções da UE.
A divulgação das transações de Okko pelo Deutsche ao OFSI significou que recebeu uma multa reduzida.
Em março, o OFSI também impôs uma multa sobre pagamentos relacionados à subsidiária europeia da Apple, Okko, informou o Financial Times.
Okko foi propriedade do Sberbank, o maior banco da Rússia, de agosto de 2018 a maio de 2022.
Foi então entregue à New Opportunities, uma empresa com sede em Moscovo que tinha sido formada apenas algumas semanas antes. O Reino Unido impôs sanções à nova capacidade em junho de 2022, após a invasão da Ucrânia pela Rússia.
O Deutsche pagou £ 636.000 pela Okko em junho e julho de 2022.
As penalidades civis do OFSI são raras, com menos de 20 emitidas desde 2019. Em janeiro, o regulador também multou o Lloyds Banking Group por abrir uma conta associada ao presidente russo, Vladimir Putin.
O Deutsche disse: “Depois de identificar dois pagamentos a uma entidade russa que se tornou afiliada de uma entidade sancionada, divulgamos isso voluntariamente ao OFSI. O Deutsche Bank leva o cumprimento das sanções extremamente a sério.”
“Fortalecemos e continuamos a fortalecer todos os aspectos da nossa estrutura de cumprimento de sanções e processos relacionados.
“Reino Unido multará o Deutsche Bank por violar as sanções russas” foi originalmente criado e publicado pela Private Banker International, uma marca de propriedade da GlobalData.
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