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Um corretor de Nova York se declarou culpado de fraudar clientes que inicialmente atraiu em sua época como representante da Merrill Lynch e da Finkel Investments, de acordo com o Departamento de Justiça.
No tribunal federal de Nova York na semana passada, Dean Dells se declarou culpado de fraude e acusações agravadas de roubo de identidade em conexão com um esquema que roubou cerca de US$ 686 mil de clientes. Dallas está localizada em Cazenovia, Nova York, um vilarejo fora de Syracuse.
De acordo com o primeiro procurador assistente dos EUA, John Sarcona, a ganância de Dells “não tinha limites”, dizendo que ele “abusou da confiança de seus clientes e usou os dólares de aposentadoria suados como seu cofrinho pessoal”.
De acordo com documentos judiciais, bem como registros da FINRA e da SEC, Dells foi corretor e consultor de investimentos no escritório da Merrill Lynch em Syracuse de 2008 a setembro de 2013, e depois trabalhou como consultor duplo registrado na Pinnacle Investments até fevereiro de 2021.
De acordo com a acusação de Dells, ele formou então a DSD Capital Management e continuou a aconselhar clientes (embora nem ele nem a DSD estivessem registados como consultor ou corretor na altura).
Enquanto trabalhava na Merrill, Dells conheceu um cliente conhecido apenas como “WW”, que mantinha contas de aposentadoria na rede; Dellas tornou-se consultor da WW, convencendo-os a transferir os seus negócios para a Pinnacle e depois para a DSD Capital Management em cada transição (Dellas também convenceu os membros da família da WW a tornarem-se clientes em 2022 e 2023).
De acordo com o DOJ, os clientes de Dallas abriram contas em diversas corretoras, incluindo Interactive Brokers, TD Ameritrade e Charles Schwab, com Dallas autorizado a administrar as contas. No entanto, Dells disse aos clientes que sua taxa de consultoria era de 10% e os enganou para que assinassem uma papelada que lhe permitia cobrar taxas muito mais altas do que isso.
O Departamento de Justiça argumentou que a papelada que dava autoridade de negociação e retirada a Dallas em suas contas deturpava seu relacionamento e alegou falsamente que Dallas não recebeu nenhuma compensação por fornecer seu conselho. Apesar de prometer receber apenas 10%, Dells fazia saques mensais em sua conta bancária pessoal, tudo sem o conhecimento dos clientes.
Dells também alegou falsamente que os clientes queriam se envolver em investimentos de alto risco, com o objetivo de “lucrar com negociações ativas e especulações”. Dells supostamente admitiu às autoridades que, para esconder a fraude, ele reteria extratos de contas de clientes (inclusive apelando às plataformas de corretagem para não enviarem extratos por mala direta) e até mesmo se passaria por seu cliente para várias corretoras.
A sentença de Dells está marcada para 22 de junho, e ele pode pegar de 2 a 22 anos de prisão federal, com multa máxima de US$ 250 mil. Dells concordou em pagar a restituição como parte de seu acordo judicial.
